Người tố giác có thể được ẩn danh không?

Những người tố giác theo Đạo luật khiếu nại sai trái (“FCA”) có quyền bảo vệ danh tính hạn chế hơn so với những người tố giác theo SEC và CFTC.  

Các vụ án FCA ban đầu được nộp dưới dạng niêm phong (có nghĩa là vụ án sẽ không xuất hiện trên hồ sơ tòa án công khai) trong ít nhất 60 ngày (thời hạn thường được kéo dài trong nhiều tháng hoặc nhiều năm). Chỉ có chính phủ và tòa án mới biết danh tính của người tố giác trong thời gian này. Các mục tiêu của khiếu nại của người tố giác và công chúng sẽ không có thông tin này hoặc thậm chí không biết rằng một vụ án đã được đệ trình.

Tuy nhiên, sau khi chính phủ quyết định có can thiệp vào vụ việc hay không và niêm phong được dỡ bỏ, danh tính của người tố giác thường được tiết lộ. Mặc dù bản thân FCA không có các điều khoản cụ thể về việc nộp đơn ẩn danh sau thời hạn niêm phong ban đầu, tòa án thường cho phép người tố giác tiến hành tố tụng dưới bút danh nếu họ có lý do lo sợ bị trả thù hoặc khó khăn về kinh tế.

Ngoài ra, nhiều người tố giác thành công trong việc duy trì sự ẩn danh của họ bằng cách tạo ra các thực thể công ty có mục đích đặc biệt (thường là LLC) mà họ chuyển nhượng hợp pháp các khiếu nại của mình. Sau đó, thực thể công ty được nêu tên là người tố giác trong khiếu nại và các tài liệu tòa án khác. Với cách tiếp cận này, tên của người tố giác sẽ không xuất hiện trong các tìm kiếm hồ sơ trong, ví dụ, kiểm tra lý lịch.

Mặc dù phương pháp này cung cấp một mức độ ẩn danh nhất định, nhưng nó không phải là sự đảm bảo. Chính phủ thường muốn biết danh tính của người tố giác và phỏng vấn người tố giác trong quá trình điều tra. Nếu vụ việc tiến triển thành tố tụng sau khi công khai, thay vì kết thúc bằng một thỏa thuận, bị đơn sẽ cố gắng tìm hiểu danh tính của người tố giác thông qua quá trình khám phá và có thể thành công.