İhbarcılar, dolandırıcılık ve suistimallerin ortaya çıkarılmasında kritik öneme sahiptir. Ancak, potansiyel ihbarcılar genellikle kimliklerini koruma konusunda endişe duyarlar.
Bir ihbarcı hukuk firması olarak bize sık sık bir ihbarcının kimliğinin gizli kalıp kalamayacağı sorulmaktadır. Kısa cevap, ihbarcıların birçok durumda kimliklerini koruyabilecekleri, ancak koruma derecesinin ihbarcı iddiasının türüne ve koşullara göre değiştiğidir.
Çeşitli Federal İhbar Programları Kapsamında Anonimlik
SEC İhbar Programı
SEC whistleblower talepleri federal menkul kıymetler yasalarının ihlallerini içerir. SEC İhbar Programı isimsiz başvurulara izin vermekte ve güçlü gizlilik korumaları sağlamaktadır. SEC'e ihbarda bulunan ihbarcılar, ihbar ve soruşturma süreci boyunca anonim kalabilirler. İsimsiz olarak başvuruda bulunmak için, ihbarcının kendi adına Form TCR'yi (İhbar, Şikayet veya Yönlendirme) sunan bir avukat tarafından temsil edilmesi gerekir.
Yasa gereği, SEC'in bir ihbarcının kimliğini ortaya çıkarması makul olarak beklenebilecek herhangi bir bilgiyi açıklamaması gerekmektedir.
Ancak, bir ihbarcı ödülü almak için, ihbarcının eninde sonunda kimliğini açıklaması gerekir, ancak bu sadece SEC'e yapılmalıdır. Özellikle, Form WB-APP'de ödül için başvururken, ihbarcı SEC'in uygunluğunu belirleyebilmesi için kendini tanıtmalıdır. Bu açıklama ancak ihbar sürecinin sonunda, soruşturma tamamlandıktan ve parasal bir iyileşme sağlandıktan sonra gerçekleşir.
Bununla birlikte, SEC bir ödülü duyururken bile bir ihbarcının kimliğini kamuya açıklamayacaktır. Dodd-Frank Yasası SEC'in ihbarcıların kimliklerini gizli tutmasını gerektirmektedir.
SEC'e ihbarda bulunan bireylerin yaklaşık %20'si bunu isimsiz olarak yapmaktadır. İsimsiz olarak ihbarda bulunma olanağı SEC İhbar Programının başlıca özelliklerinden biri olarak kabul edilmekte olup, şirket çalışanlarını ve diğerlerini potansiyel ifşa korkusunu azaltarak öne çıkmaya teşvik etmektedir.
CFTC İhbar Programı
CFTC ihbarları Emtia Borsası Yasası ihlallerini içerir. CFTC İhbar Programı, ihbarcıların anonim kalabilmesi açısından SEC İhbar Programına benzemektedir.
İhbarcı, ihbarcının kimlik doğrulaması yapması gereken bir avukat tarafından temsil ediliyorsa, ihbarlar isimsiz olarak yapılabilir. Ancak SEC programından farklı olarak CFTC, ihbarcıların ödül başvurularını (Form APP) avukatları aracılığıyla anonim olarak yapmalarına izin vermektedir. Ancak CFTC, ödül ödemesi sırasında avukatın ihbarcının kimliğini teyit etmesini isteyebilir.
SEC gibi CFTC de ihbarcı gizliliğini ciddiye alır. Yasa gereği CFTC'nin bir ihbarcının kimliğini makul bir şekilde ortaya çıkarabilecek bilgileri ifşa etmesi yasaktır.
IRS İhbar Programı
İhbarcılar, IRS İhbar Programı'na başvuruda bulunurken kimliklerini IRS'ye açıklamak zorundadır. Ancak, yasa gereği IRS'nin ihbarcıların kimliklerini gizli tutması gerekmektedir. Bu nedenle, kamuoyu ve ihbarcının iddiasının hedefleri genellikle kim olduğunuzu öğrenemeyecektir.
İhbarcının bir mahkeme işleminde önemli bir tanık olması gibi belirli durumlarda, IRS'nin ihbarcının kimliğini açıklaması gerekebilir. Ancak, IRS bu durumlarda işleme başlamadan önce ihbarcıyı bilgilendirecektir.
Ayrıca, bir IRS ihbarcısı ödül kararını ABD Vergi Mahkemesi'ne temyiz ederse, anonim olarak devam etmeyi talep edebilir ve bu talepler rutin olarak kabul edilir.
Yanlış Talepler Yasası İhbarcıları
Sahte İddialar Yasası ("FCA") ihbarcıları, SEC ve CFTC ihbarcılarına kıyasla daha sınırlı anonimlik korumasına sahiptir.
FCA davaları başlangıçta en az 60 gün süreyle (bu süre genellikle aylarca veya yıllarca uzatılır) mühür altında açılır (yani dava kamuya açık mahkeme dosyasında görünmez). Bu süre zarfında ihbarcının kimliğini sadece hükümet ve mahkeme bilecektir. İhbarcı iddiasının hedefleri ve kamuoyu bu bilgiye sahip olmayacak ve hatta bir dava açıldığını bile bilmeyecektir.
Ancak, hükümet davaya müdahil olup olmayacağına karar verdiğinde ve mühür kaldırıldığında, ihbarcının kimliği genellikle açıklanır. FCA'nın kendisi, ilk mühür döneminin ötesinde anonim olarak başvuruda bulunmak için özel hükümler içermese de, mahkemeler genellikle ihbarcıların misilleme veya ekonomik zorluklardan makul ölçüde korkmaları halinde takma adlar altında devam etmelerine izin verir.
Ayrıca, birçok ihbarcı, iddialarını yasal olarak devrettikleri özel amaçlı tüzel kişilikler (genellikle LLC'ler) oluşturarak anonimliklerini korumayı başarmaktadır. Bu tüzel kişilik daha sonra şikayet dilekçesinde ve diğer mahkeme belgelerinde ihbarcı olarak adlandırılır. Bu yaklaşımla, ihbarcının adı, örneğin bir özgeçmiş kontrolünde dosya aramalarında ortaya çıkmamalıdır.
Bu yöntem bir dereceye kadar anonimlik sağlasa da bir garanti değildir. Hükümet genellikle ihbarcının kimliğini bilmek isteyecek ve soruşturma sırasında ihbarcıyla görüşecektir. Mühür açıldıktan sonra davanın uzlaşmayla sonuçlanmak yerine dava aşamasına geçmesi halinde, davalı taraf keşif süreci yoluyla ihbarcının kimliğini öğrenmeye çalışacak ve bunu başarabilecektir.
Rehberlik için Mark A. Strauss Hukuk ile İletişime Geçin
Dolandırıcılık onların oyunu.
Dürüstlük ise sizin.
Şimdi Arayın veya Mesaj Atın
Kazanmadığımız Sürece Ücret Yok!
Ücretsiz Danışmanlık
Kazanmadığımız Sürece Ücret Yok!
Şimdi Arayın veya Mesaj Atın
Tarafından yayınlandı
Avukat Mark A. Strauss
Mark, karmaşık hukuk davalarında yirmi yılı aşkın deneyime sahip, mücadeleci ve azimli bir dolandırıcılıkla mücadele avukatıdır. Yanlış Talepler Yasası kapsamındaki ihbarcıların yanı sıra federal menkul kıymetler yasaları ve Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act (RICO) kapsamındaki dolandırıcılık mağdurlarını temsil etmiştir. Çabaları, müvekkilleri için yüz milyonlarca doların geri kazanılmasıyla sonuçlanmıştır.
Uygulamalar
Whistleblower Uygulamaları
- Yanlış Talepler Yasası İhbar Davaları
- Gümrük Dolandırıcılığı
- COVID-19 Yardım Dolandırıcılığı
- Sağlık Hizmetlerinde Dolandırıcılık
- Devlet İhale ve Tedarik Dolandırıcılığı
- Hibe Dolandırıcılığı
- Federal Kredi Yardımı Dolandırıcılığı
- Menkul Kıymetler Kanunu İhlalleri ve SEC İhbar Programı
- Vergi Dolandırıcılığı & IRS ve New York Eyaleti İhbar Programları
- Eyalet Yanlış Talep Yasaları
Menkul Kıymet Davaları Uygulamaları
Diğer İhbarcıları Dinleyin
Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Ut elit tellus, luctus nec ullamcorper mattis, pulvinar dapibus leo.
