Los denunciantes son fundamentales para sacar a la luz el fraude y la mala conducta. Sin embargo, a los posibles denunciantes a menudo les preocupa proteger su identidad.
Como bufete de abogados especializado en denuncias, a menudo nos preguntan si un denunciante puede permanecer en el anonimato. La respuesta breve es que los denunciantes pueden, en muchos casos, proteger su identidad, pero el grado de protección varía en función del tipo de denuncia y de las circunstancias.
Anonimato en los distintos programas federales de denuncia de irregularidades
Programa de denuncia de la SEC
Las denuncias ante la SEC se refieren a infracciones de la legislación federal sobre valores. El Programa de Denuncias de la SEC permite las presentaciones anónimas y ofrece sólidas protecciones de confidencialidad. Los denunciantes que presentan una denuncia ante la SEC pueden permanecer en el anonimato durante el proceso de presentación e investigación. Para presentar una denuncia anónima, el denunciante debe estar representado por un abogado que presente el formulario TCR (Tip, Complaint, or Referral) en su nombre.
Por ley, la SEC está obligada a no divulgar ninguna información de la que quepa esperar razonablemente que revele la identidad de un denunciante.
Sin embargo, para recibir un premio, el denunciante debe revelar su identidad, pero sólo a la SEC. Concretamente, al solicitar una indemnización mediante el formulario WB-APP, el denunciante debe identificarse para que la SEC pueda determinar si cumple los requisitos. Esta revelación sólo se produce al final del proceso de denuncia, una vez que la investigación ha concluido y se ha producido una recuperación monetaria.
No obstante, la SEC no revelará públicamente la identidad de un denunciante ni siquiera cuando anuncie un premio. La Ley Dodd-Frank obliga a la SEC a mantener en secreto la identidad de los denunciantes.
Alrededor del 20% de las personas que proporcionan información a la SEC lo hacen de forma anónima. La posibilidad de denunciar de forma anónima se considera una de las principales características del Programa de Denuncias de la SEC, ya que anima a los empleados de las empresas y a otras personas a denunciar reduciendo su temor a una posible exposición.
Programa de denuncia de la CFTC
Las denuncias a la CFTC se refieren a infracciones de la Ley del Mercado de Materias Primas. El Programa de Denuncias de la CFTC es similar al Programa de Denuncias de la SEC en cuanto a la posibilidad de que los denunciantes sean anónimos.
Las denuncias pueden presentarse de forma anónima si el denunciante está representado por un abogado, al que debe proporcionar una verificación de identidad. Sin embargo, a diferencia del programa de la SEC, la CFTC permite a los denunciantes presentar solicitudes de indemnización (formulario APP) de forma anónima a través de su abogado. Sin embargo, la CFTC puede exigir al abogado que confirme la identidad del denunciante en el momento del pago de la indemnización.
Al igual que la SEC, la CFTC se toma muy en serio la confidencialidad de los denunciantes. Por ley, la CFTC tiene prohibido revelar información que pueda revelar razonablemente la identidad de un denunciante.
El Programa de Denuncias del IRS
Los denunciantes deben revelar su identidad al IRS cuando presentan reclamaciones al Programa de Denunciantes del IRS. Sin embargo, la ley obliga al IRS a mantener la confidencialidad de la identidad de los denunciantes. Por lo tanto, ni el público ni los destinatarios de la denuncia podrán saber quién es usted.
En determinadas circunstancias, como cuando el denunciante es un testigo esencial en un procedimiento judicial, es posible que el IRS tenga que revelar la identidad del denunciante. Sin embargo, el IRS informará al denunciante antes de proceder en estos casos.
Además, si un denunciante del IRS recurre una decisión de recompensa ante el Tribunal Fiscal de EE.UU., puede solicitar proceder de forma anónima, y esas solicitudes se conceden habitualmente.
Denunciantes de la Ley de Reclamaciones Falsas
Los denunciantes de la Ley de Reclamaciones Falsas ("FCA ") tienen protecciones más limitadas contra el anonimato en comparación con los denunciantes de la SEC y la CFTC.
Los casos de la FCA se presentan inicialmente bajo secreto (lo que significa que el caso no aparecerá en el registro público del tribunal) durante al menos 60 días (un período que a menudo se prolonga durante meses o años). Sólo el gobierno y el tribunal conocerán la identidad del denunciante durante este período. Los destinatarios de la denuncia y el público en general no dispondrán de esta información y ni siquiera sabrán que se ha presentado una denuncia.
Sin embargo, una vez que el gobierno decide si interviene en el caso y se levanta el precinto, suele revelarse la identidad del denunciante. Aunque la propia FCA no contiene disposiciones específicas para la presentación anónima más allá del período inicial de precinto, los tribunales a menudo permiten a los denunciantes proceder bajo seudónimos si temen razonablemente represalias o dificultades económicas.
Además, muchos denunciantes consiguen mantener su anonimato creando entidades corporativas con fines especiales (normalmente sociedades de responsabilidad limitada) a las que ceden legalmente sus reclamaciones. La entidad corporativa es entonces nombrada denunciante en la demanda y otros documentos judiciales. Con este enfoque, el nombre del denunciante no debería aparecer en las búsquedas de expedientes, por ejemplo, en una verificación de antecedentes.
Aunque este método proporciona cierto grado de anonimato, no es una garantía. Por lo general, el gobierno querrá conocer la identidad del denunciante y entrevistarse con él durante la investigación. Si el caso pasa a litigio tras el desprecintado, en lugar de terminar en un acuerdo, el demandado intentará conocer la identidad del denunciante a través del proceso de descubrimiento y puede que lo consiga.
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Publicado por
Abogado Mark A. Strauss
Mark es un aguerrido y tenaz abogado antifraude con más de veinte años de experiencia en litigios civiles complejos. Ha representado a denunciantes qui tam en virtud de la Ley de Reclamaciones Falsas, así como a víctimas de fraude en virtud de las leyes federales de valores y la Ley de Organizaciones Corruptas e Influenciadas por Chantajes (RICO). Sus esfuerzos se han traducido en la recuperación de cientos de millones de dólares para sus clientes.
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- Infracciones de la Ley de Valores y el Programa de Denuncias de la SEC
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