Vi phạm Luật Chứng khoán & Chương trình Tố giác của SEC

Tiết lộ thông tin và tài chính của công ty

Vi phạm về công bố thông tin của doanh nghiệp và tài chính liên quan đến cáo buộc rằng một công ty hoặc đơn vị phát hành chứng khoán khác đã nộp báo cáo công bố hoặc báo cáo tài chính cho SEC có chứa các tuyên bố hoặc thiếu sót sai lệch hoặc gây hiểu lầm về mặt cơ bản.

Cung cấp gian lận

Gian lận chào bán xảy ra khi một công ty chào bán chứng khoán bằng cách cung cấp các tài liệu có chứa các tuyên bố hoặc thiếu sót sai lệch hoặc gây hiểu lầm về mặt vật chất. Việc chào bán đang được đề cập có thể liên quan đến chứng khoán vốn chủ sở hữu, nợ hoặc chứng khoán hỗn hợp. Nó cũng có thể liên quan đến các chứng khoán đã được đăng ký với SEC và được giao dịch trên sàn giao dịch hoặc được miễn đăng ký và được bán cho các nhà đầu tư được công nhận hoặc tổ chức trong "các đợt chào bán riêng lẻ". Nó cũng có thể liên quan đến chứng khoán thành phố, tức là chứng khoán nợ do chính quyền tiểu bang và địa phương và các cơ quan công quyền phát hành.

Thao túng thị trường

Thao túng thị trường là một thuật ngữ bao hàm nhiều phương pháp bóp méo hoặc thao túng nhân tạo nguồn cung hoặc cầu của một loại chứng khoán hoặc thị trường cụ thể với mục đích đánh lừa các nhà đầu tư. Nó bao gồm Pumping and Dumping (thổi phồng cổ phiếu của một công ty thông qua các tuyên bố sai lệch hoặc gây hiểu lầm, sau đó đột ngột bán cổ phiếu), Bear Raiding (bán khống cổ phiếu mục tiêu trong khi phát tán tin đồn sai lệch về công ty), Painting the Tape và các hoạt động liên quan đến Wash Trading và Matched Orders (mua và bán phối hợp với mục đích tác động đến giá chứng khoán hoặc tạo ra ấn tượng sai lệch về nhu cầu, hoạt động giao dịch hoặc khối lượng) và Spoofing (một nhà giao dịch đặt lệnh với mục đích hủy lệnh trước khi thực hiện).

Giao dịch nội gián

Giao dịch nội gián bao gồm việc mua hoặc bán chứng khoán khi nắm giữ thông tin không công khai quan trọng về chứng khoán, công ty hoặc bên phát hành. Hầu hết các hành vi vi phạm giao dịch nội gián đều do những người trong công ty thực hiện. Tuy nhiên, bất kỳ ai biết thông tin không công khai và có nghĩa vụ pháp lý phải giữ bí mật thông tin đó đều có thể phải chịu trách nhiệm giao dịch nội gián. Điều này có thể bao gồm các cá nhân (người mách nước) nhận thông tin từ người khác (người mách nước).

Giao dịch & Định giá

Giao dịch & Định giá đề cập đến một số chiến thuật giao dịch bất hợp pháp, bao gồm Giao dịch trễ (ghi lại các giao dịch quỹ tương hỗ sau khi quỹ đã công bố giá trị tài sản ròng trong ngày), Đánh dấu thời điểm đóng cửa (giao dịch ngay trước khi phiên giao dịch kết thúc để tác động đến giá đóng cửa), Chạy trước (giao dịch trước khách hàng hoặc các nhà đầu tư khác trong khi đã biết trước về lệnh của họ), Vi phạm Dark Pool (trình bày sai với các nhà đầu tư rằng các nhà giao dịch tần suất cao đang bị loại khỏi dark pool khi trên thực tế, họ được phép tham gia), Freeriding (mua rồi bán một vị thế trong tài khoản tiền mặt mà không gửi trước số tiền cần thiết để thanh toán giao dịch mua), Stock Parking (bán chứng khoán cho một nhà giao dịch thân thiện tại một công ty khác với thỏa thuận mua lại vị thế sau đó nhằm mục đích trốn tránh các yêu cầu về quy định hoặc công bố thông tin sẽ được áp dụng nếu chứng khoán vẫn nằm trong sổ sách của người bán), Naked Shorting (bán khống mà không sở hữu cổ phiếu hoặc đảm bảo rằng cổ phiếu đó có thể được vay) và Churning (giao dịch quá mức một tài khoản khách hàng tùy ý nhằm mục đích tạo ra hoa hồng).

Vi phạm Đạo luật chống tham nhũng ở nước ngoài (FCPA)

Đạo luật chống tham nhũng ở nước ngoài (FCPA) nói chung cấm các công ty trả tiền, đề nghị hoặc sắp xếp để trả tiền hối lộ cho các viên chức của chính phủ nước ngoài để đảm bảo kinh doanh. Hối lộ không nhất thiết phải ở dạng tiền nhưng có thể là bất kỳ thứ gì có giá trị. Bộ luật này cũng áp đặt một số yêu cầu về kế toán của công ty để ngăn chặn các khoản thanh toán vi phạm bị che giấu khỏi các kiểm toán viên, cổ đông và SEC.

Các dịch vụ chưa đăng ký

Các đợt chào bán chưa đăng ký. Theo luật chứng khoán liên bang, các đợt chào bán và bán chứng khoán phải được đăng ký với SEC trừ khi chúng đáp ứng được một miễn trừ. Các miễn trừ đăng ký được nêu trong Quy định D của Đạo luật Chứng khoán. Việc bán chứng khoán chưa đăng ký mà không đáp ứng được tất cả các yêu cầu và điều kiện để được miễn trừ là một hành vi vi phạm nghiêm trọng.