ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun (SEC) misyonu iki yönlüdür - yatırımcıları korumak ve menkul kıymetler piyasalarının bütünlüğünü korumak. Kongre, 2008 Finansal Krizi'ni takip eden şirket ve finans sektörü skandallarına yönelik kamuoyu tepkisine yanıt olarak SEC'in bu hedeflere ulaşma kabiliyetini büyük ölçüde geliştirmiştir. Dodd-Frank Yasasının bir parçası olarak SEC Whistleblower Programının kurulmasına izin verdi. Özel bir ihbarcı avukat, menkul kıymet dolandırıcılığı faillerini sorumlu tutmak için bu programdan yararlanmanıza yardımcı olabilir.
SEC Whistleblower Programının Temelleri
SEC İhbar Programı kuralları uyarınca, SEC'e gönüllü olarak Amerika Birleşik Devletleri menkul kıymetler yasalarının ihlallerine ilişkin "orijinal bilgi" sağlayan ve 1 milyon dolardan fazla parasal yaptırımla sonuçlanan başarılı SEC uygulama eylemlerine yol açan kişiler, geri kazanımdan pay almaya hak kazanırlar. Özellikle, toplanan parasal yaptırımların yüzde 10-30'unu alma hakkına sahip olabilirler.
SEC Whistleblower İhbarları Nasıl Gönderilir?
Anonim Olarak İlerleyebilme Yeteneği
SEC Whistleblower Programı Kapsamında Ödül Talep Etme
SEC İhbarcıları Kimlerdir?
SEC ihbarcıları genellikle Amerika Birleşik Devletleri'nde ikamet ederler ancak ikamet etmeleri gerekmez. Aslında SEC, başta Avustralya, Kanada, Çin, Şili, Almanya, Hindistan, Rusya, Güney Afrika ve İngiltere olmak üzere düzinelerce yabancı ülkedeki ihbarcılardan başvurular almıştır: Avustralya, Kanada, Çin, Şili, Almanya, Hindistan, Rusya, Güney Afrika ve Birleşik Krallık.
Ayrıca, bir ihbarcının ihbara konu olan finansal kurumun, şirketin veya diğer iddia edilen ihlalcinin içeriden biri veya çalışanı olması şartı da yoktur. Genellikle durum böyle olmakla birlikte, SEC tarafından iddia edilen menkul kıymetler yasası ihlallerinin mağdurlarından ve iddia edilen ihlalci ile aynı sektörde başka bir yerde çalışan bireylerden de eyleme geçirilebilir ihbarlar alınmıştır. İhlali yapan kişi ile kişisel bir ilişki yoluyla söz konusu suiistimali öğrenen veya sadece sektör hakkında uzman bilgisi olan kişilerden de ihbarlar alınmıştır.
Dolandırıcılık onların oyunu.
Dürüstlük ise sizin.
Şimdi Arayın veya Mesaj Atın
Kazanmadığımız Sürece Ücret Yok!
SEC Whistleblower İhbarına Temel Oluşturabilecek Menkul Kıymetler Kanunu İhlal Türleri
Kurumsal Açıklamalar ve Finansallar
Kurumsal İfşa ve Mali ihlaller, bir şirketin veya diğer menkul kıymet ihraççılarının SEC'e önemli ölçüde yanlış veya yanıltıcı beyanlar veya ihmaller içeren açıklamalar veya mali tablolar sunduğu iddialarıyla ilgilidir.
Dolandırıcılık Teklifi
Arz Dolandırıcılığı, bir şirketin maddi olarak yanlış veya yanıltıcı beyanlar veya ihmaller içeren arz belgeleri aracılığıyla menkul kıymetleri satışa sunması durumunda ortaya çıkar. Söz konusu teklif özkaynak, borç veya hibrit menkul kıymetleri içerebilir. Ayrıca SEC'e kayıtlı olan ve bir borsada işlem gören veya kayıttan muaf olan ve "özel plasmanlarda" akredite veya kurumsal yatırımcılara satılan menkul kıymetleri de içerebilir. Ayrıca belediye menkul kıymetlerini, yani eyalet ve yerel yönetimler ve kamu otoriteleri tarafından ihraç edilen borçlanma senetlerini de içerebilir.
Piyasa Manipülasyonu
Piyasa Manipülasyonu, yatırımcıları yanıltmak amacıyla belirli bir menkul kıymetin veya piyasanın arz veya talebini yapay olarak çarpıtmaya veya hileli hale getirmeye yönelik çeşitli yöntemleri kapsayan genel bir terimdir. Pumping and Dumping (bir şirketin hisse senedini yanlış veya yanıltıcı beyanlarla abartmak, ardından hisseleri aniden satmak), Bear Raiding (şirket hakkında yanlış söylentiler yayarken hedef hisse senedini açığa satmak), Painting the Tape ve ilgili Wash Trading ve Matched Orders (bir menkul kıymetin fiyatını etkilemek veya yanlış talep, işlem faaliyeti veya hacim izlenimi yaratmak amacıyla koordineli alım ve satımlar) ve Spoofing (bir tüccarın emri gerçekleştirmeden önce iptal etme niyetiyle emir vermesi) uygulamalarını içerir.
İçeriden Öğrenenlerin Ticareti
İçeriden Öğrenenlerin Ticareti, menkul kıymetler, şirket veya ihraççı hakkında kamuya açık olmayan önemli bilgilere sahipken menkul kıymetlerin satın alınması veya satılmasından oluşur. İçeriden öğrenenlerin ticareti ihlallerinin çoğu şirket içerisindeki kişiler tarafından gerçekleştirilir. Ancak, kamuya açık olmayan bilgilere sahip olan ve bu bilgileri gizli tutmakla yasal olarak yükümlü olan herkes içeriden öğrenenlerin ticareti yükümlülüğüne tabi olabilir. Bu, başkalarından (tüyo verenler) bilgi alan bireyleri (tüyo alanlar) de kapsayabilir.
Ticaret ve Fiyatlandırma
Alım Satım ve Fiyatlandırma, Geç Alım Satım (fonun o günkü net varlık değerini açıklamasından sonra yatırım fonu alım satımlarının kaydedilmesi), Kapanışı İşaretleme (kapanış fiyatını etkilemek için seansın bitimine dakikalar kala alım satım yapılması), Önden Alım Satım (müşterilerin veya diğer yatırımcıların emirleri hakkında önceden bilgi sahibi olunmasına rağmen onlardan önce alım satım yapılması), Karanlık Havuz İhlalleri (yatırımcılara yüksek frekanslı alım satım yapanların aslında katılmalarına izin verildiği halde karanlık havuzdan dışlandıklarının yanlış beyan edilmesi) dahil olmak üzere bir dizi yasa dışı alım satım taktiğini ifade etmektedir, Freeriding (önce satın alma işlemini gerçekleştirmek için gerekli fonları yatırmadan bir nakit hesabında pozisyon alıp sonra satmak), Stock Parking (menkul kıymetler satıcının defterlerinde kalsaydı uygulanacak düzenleyici veya açıklama gerekliliklerinden kaçmak amacıyla pozisyonu daha sonra geri satın almak için bir anlaşma ile başka bir şirketteki dost bir tüccara menkul kıymet satmak), Naked Shorting (hisse senedine sahip olmadan veya ödünç alınabilir olduğundan emin olmadan açığa satış yapmak) ve Churning (komisyon elde etmek amacıyla isteğe bağlı bir müşteri hesabında aşırı işlem yapmak).
Yurtdışı Yolsuzluk Faaliyetleri Yasası (FCPA) İhlalleri
Yurtdışı Yolsuzluk Faaliyetleri Yasası (FCPA) genel olarak şirketlerin yabancı hükümetlerin yetkililerine iş almak için rüşvet ödemesini, teklif etmesini veya ödemeyi ayarlamasını yasaklamaktadır. Rüşvetin para şeklinde olması gerekmez, ancak değerli herhangi bir şey olabilir. Yasa ayrıca, ihlal edilen ödemelerin denetçilerden, hissedarlardan ve SEC'den gizlenmesini önlemek için belirli kurumsal muhasebe gereklilikleri de getirmektedir.
Kayıtsız Teklifler
Kayıtsız Teklifler. Federal menkul kıymetler yasaları uyarınca, menkul kıymet arzları ve satışları, bir muafiyeti karşılamadıkları sürece SEC'e kayıtlı olmalıdır. Kayıt muafiyetleri Menkul Kıymetler Kanunu'nun D Yönetmeliği'nde belirtilmiştir. Bir muafiyet için tüm gereklilikleri ve koşulları karşılamadan kayıtsız menkul kıymet satmak ciddi bir ihlaldir.
Ücretsiz Danışmanlık
Kazanmadığımız Sürece Ücret Yok!
Şimdi Arayın veya Mesaj Atın
Uygulamalar
Whistleblower Uygulamaları
- Yanlış Talepler Yasası/Destekçi Davaları
- İthalat Vergisi Kaçakçılığı ve Gümrük Dolandırıcılığı
- COVID-19 Yardım Dolandırıcılığı
- Sağlık Hizmetlerinde Dolandırıcılık
- Devlet İhale ve Tedarik Dolandırıcılığı
- Hibe Dolandırıcılığı
- Federal Kredi Yardımı Dolandırıcılığı
- Menkul Kıymetler Kanunu İhlalleri ve SEC İhbar Programı
- Vergi Dolandırıcılığı & IRS ve New York Eyaleti İhbar Programları
- Eyalet Yanlış Talep Yasaları