A missão da U.S. Securities & Exchange Commission (SEC) é dupla - proteger os investidores e manter a integridade dos mercados de valores mobiliários. Em resposta ao clamor público sobre os escândalos empresariais e do sector financeiro que se seguiram à crise financeira de 2008, o Congresso melhorou consideravelmente a capacidade da SEC para atingir estes objectivos. Autorizou, como parte da Lei Dodd-Frank, a criação do Programa de Denúncias da SEC. Um advogado especializado em denúncias pode ajudá-lo a tirar partido deste programa para responsabilizar os autores de fraudes em valores mobiliários.
Noções básicas do programa de denúncia da SEC
De acordo com as regras do Programa de Denúncias da SEC, as pessoas que fornecem voluntariamente à SEC "informações originais" relativas a violações das leis de valores mobiliários dos Estados Unidos que conduzam a acções bem sucedidas de aplicação da SEC, resultando em sanções monetárias superiores a 1 milhão de dólares, são elegíveis para participar na recuperação. Em particular, podem ter direito a receber 10 a 30% das sanções monetárias cobradas.
Como são apresentadas as denúncias da SEC
A possibilidade de proceder de forma anónima
Reivindicação de prémios ao abrigo do Programa de Denúncias da SEC
Quem são os denunciantes da SEC?
Os denunciantes da SEC residem normalmente nos Estados Unidos, mas não têm de o fazer. De facto, a SEC recebeu denúncias de denunciantes de dezenas de países estrangeiros, incluindo, principalmente: Austrália, Canadá, China, Chile, Alemanha, Índia, Rússia, África do Sul e Reino Unido.
Também não existe qualquer requisito de que o denunciante seja um funcionário ou empregado da instituição financeira, empresa ou outro alegado infrator que seja objeto da denúncia. Embora este seja normalmente o caso, a SEC também tem recebido denúncias acionáveis de vítimas de alegadas violações da legislação sobre valores mobiliários e de indivíduos que trabalham noutros sectores da mesma indústria que o alegado infrator. Também foram recebidas denúncias de pessoas que tiveram conhecimento da conduta incorrecta em questão através de uma relação pessoal com o infrator ou que simplesmente têm conhecimentos especializados do sector.
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Tipos de violações da lei dos valores mobiliários que podem constituir a base de uma denúncia da SEC
Divulgações e dados financeiros da empresa
As infracções financeiras e de divulgação de informações empresariais estão relacionadas com alegações de que uma empresa ou outro emitente de valores mobiliários apresentou divulgações ou declarações financeiras à SEC que continham declarações ou omissões materialmente falsas ou enganosas.
Fraude na oferta
A fraude na oferta ocorre quando uma empresa oferece títulos para venda através de documentos de oferta que contêm declarações ou omissões materialmente falsas ou enganosas. A oferta em questão pode envolver acções, dívida ou títulos híbridos. Pode também envolver valores mobiliários registados na SEC e negociados em bolsa ou isentos de registo e vendidos a investidores acreditados ou institucionais em "colocações privadas". Pode também envolver títulos municipais, ou seja, títulos de dívida emitidos por governos estaduais e locais e por autoridades públicas.
Manipulação do mercado
Manipulação de mercado é um termo abrangente que engloba vários métodos de distorção ou manipulação artificial da oferta ou da procura de um determinado título ou mercado com o objetivo de enganar os investidores. Inclui o "Pumping and Dumping" (promoção das acções de uma empresa através de declarações falsas ou enganosas e, em seguida, a venda abrupta das acções), o "Bear Raiding" (venda a descoberto de uma ação-alvo enquanto se divulgam falsos rumores sobre a empresa), o "Painting the Tape" e as práticas conexas de "Wash Trading" e "Matched Orders" (compras e vendas coordenadas com o objetivo de influenciar o preço de um título ou de criar a falsa impressão de procura, atividade de negociação ou volume) e o "Spoofing" (um operador que coloca ordens com a intenção de as cancelar antes da sua execução).
Operações com informações privilegiadas
O abuso de informação privilegiada consiste na compra ou venda de títulos na posse de informações materiais não públicas sobre os títulos, a empresa ou o emitente. A maior parte das infracções de abuso de informação privilegiada são cometidas por pessoas que pertencem a empresas. No entanto, qualquer pessoa que tenha conhecimento de informações não públicas e que tenha o dever legal de manter essas informações confidenciais pode estar sujeita a responsabilidade por abuso de informação privilegiada. Isto pode incluir indivíduos (tippees) que recebem informações de outros (tippers).
Negociação e fixação de preços
Trading & Pricing refere-se a uma série de tácticas de negociação ilegais, incluindo Late Trading (registo de transacções de fundos mútuos depois de o fundo já ter declarado o seu valor líquido dos activos para o dia), Marking the Close (negociação momentos antes do final de uma sessão, a fim de influenciar o preço de fecho), Front Running (negociação antes dos clientes ou de outros investidores, tendo conhecimento antecipado das suas ordens), Dark Pool Violations (deturpação da informação aos investidores de que os operadores de alta frequência estão a ser excluídos de um dark pool quando, na realidade, estão autorizados a participar), Freeriding (compra e venda de uma posição numa conta de tesouraria sem primeiro depositar os fundos necessários para liquidar a compra), Stock Parking (venda de valores mobiliários a um operador amigável de outra empresa com um acordo para recomprar a posição numa altura posterior com o objetivo de fugir aos requisitos regulamentares ou de divulgação que se aplicariam se os valores mobiliários tivessem permanecido nos livros do vendedor), Naked Shorting (venda a descoberto sem possuir as acções ou sem garantir que estão disponíveis para empréstimo) e Churning (negociação excessiva de uma conta discricionária de um cliente com o objetivo de gerar comissões).
Violações da Lei sobre Práticas de Corrupção no Estrangeiro (FCPA)
A Lei sobre Práticas de Corrupção no Estrangeiro (Foreign Corrupt Practices Act - FCPA) proíbe geralmente as empresas de pagarem, oferecerem ou combinarem o pagamento de subornos a funcionários de governos estrangeiros para garantirem negócios. O suborno não precisa de ser sob a forma de dinheiro, mas pode ser qualquer coisa de valor. A lei também impõe determinados requisitos contabilísticos às empresas para evitar que os pagamentos violadores sejam ocultados aos auditores, acionistas e à SEC.
Ofertas não registadas
Ofertas não registadas. Ao abrigo da legislação federal sobre valores mobiliários, as ofertas e vendas de valores mobiliários têm de ser registadas na SEC, a menos que beneficiem de uma isenção. As isenções de registo estão definidas no Regulamento D da Lei dos Valores Mobiliários. A venda de títulos não registados sem cumprir todos os requisitos e condições para uma isenção constitui uma violação grave.
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Publicado por
Advogado Mark A. Strauss
O Mark é um advogado antifraude tenaz e resistente, com mais de vinte anos de experiência em litígios civis complexos. Representou denunciantes qui tam ao abrigo do False Claims Act, bem como vítimas de fraude ao abrigo das leis federais de valores mobiliários e do Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act (RICO). Os seus esforços resultaram na recuperação de centenas de milhões de dólares para os clientes.
Práticas
Práticas de denúncia de irregularidades
- Processos de denúncia da Lei das Reivindicações Falsas
- Fraude aduaneira
- COVID-19 Fraude de socorro
- Fraude no sector da saúde
- Fraude em contratos públicos e aquisições
- Fraude de subvenções
- Fraude de assistência ao crédito federal
- Violações da lei de valores mobiliários e o programa de denúncia da SEC
- Fraude fiscal e os programas de denúncia do IRS e do Estado de Nova Iorque
- Leis Estaduais sobre Reivindicações Falsas
