การละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์และโครงการผู้แจ้งเบาะแสของ SEC

การเปิดเผยข้อมูลขององค์กรและข้อมูลทางการเงิน

การเปิดเผยข้อมูลขององค์กรและการละเมิดทางการเงินมีความเกี่ยวข้องกับข้อกล่าวหาที่ว่าองค์กรหรือผู้ออกหลักทรัพย์อื่น ๆ ยื่นการเปิดเผยข้อมูลหรืองบการเงินกับ SEC ซึ่งมีข้อความหรือการละเว้นที่เป็นเท็จหรือทำให้เข้าใจผิดในสาระสำคัญ

การเสนอการฉ้อโกง

การฉ้อโกงการเสนอขายเกิดขึ้นเมื่อบริษัทเสนอขายหลักทรัพย์โดยวิธีการเสนอขายเอกสารที่มีข้อความหรือข้อมูลอันเป็นเท็จหรือทำให้เข้าใจผิดในสาระสำคัญ การเสนอขายดังกล่าวอาจเกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ประเภทหุ้น ตราสารหนี้ หรือตราสารผสม นอกจากนี้ยังอาจเกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนกับ SEC และซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ หรือได้รับการยกเว้นการจดทะเบียนและขายให้กับนักลงทุนที่ได้รับการรับรองหรือนักลงทุนสถาบันใน "การเสนอขายแบบส่วนตัว" นอกจากนี้ยังอาจเกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ของเทศบาล เช่น หลักทรัพย์ประเภทหนี้ที่ออกโดยรัฐบาลกลางและรัฐบาลท้องถิ่นและหน่วยงานของรัฐ

การจัดการตลาด

การจัดการตลาดเป็นคำรวมที่ครอบคลุมถึงวิธีการต่างๆ ในการบิดเบือนหรือควบคุมอุปทานหรืออุปสงค์ของหลักทรัพย์หรือตลาดโดยเทียมเพื่อจุดประสงค์ในการหลอกลวงนักลงทุน ซึ่งรวมถึงการปั๊มและดัมพ์ (การสร้างกระแสหุ้นของบริษัทด้วยคำกล่าวเท็จหรือทำให้เข้าใจผิด จากนั้นจึงขายหุ้นนั้นทันที) การจู่โจมของหมี (การขายหุ้นเป้าหมายโดยเผยแพร่ข่าวลือเท็จเกี่ยวกับบริษัท) การปกปิด และการปฏิบัติที่เกี่ยวข้องของการซื้อขายแบบล้างราคาและการสั่งซื้อแบบจับคู่ (การซื้อและขายที่ประสานงานกันเพื่อจุดประสงค์ในการมีอิทธิพลต่อราคาหลักทรัพย์หรือเพื่อสร้างความประทับใจที่ผิดเกี่ยวกับอุปสงค์ กิจกรรมการซื้อขาย หรือปริมาณ) และการหลอกลวง (ผู้ซื้อขายที่วางคำสั่งซื้อโดยมีเจตนาที่จะยกเลิกคำสั่งซื้อก่อนที่จะดำเนินการ)

การซื้อขายข้อมูลภายใน

การซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในประกอบด้วยการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในขณะที่ครอบครองข้อมูลสำคัญที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณะเกี่ยวกับหลักทรัพย์ บริษัท หรือผู้ออกหลักทรัพย์ การละเมิดการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในส่วนใหญ่มักเกิดจากบุคคลภายในองค์กร อย่างไรก็ตาม บุคคลใดที่ทราบข้อมูลที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณะและมีหน้าที่ตามกฎหมายในการรักษาข้อมูลดังกล่าวให้เป็นความลับอาจต้องรับผิดต่อการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน ซึ่งอาจรวมถึงบุคคล (ผู้ให้ข้อมูล) ที่ได้รับข้อมูลจากผู้อื่น (ผู้ให้ข้อมูล)

การซื้อขายและการกำหนดราคา

การซื้อขายและการกำหนดราคาหมายถึงกลวิธีการซื้อขายที่ผิดกฎหมายจำนวนหนึ่ง รวมถึงการซื้อขายล่าช้า (การบันทึกการซื้อขายกองทุนรวมหลังจากที่กองทุนได้ประกาศมูลค่าทรัพย์สินสุทธิสำหรับวันนั้นแล้ว) การกำหนดราคาปิด (การซื้อขายในช่วงเวลาสั้นๆ ก่อนสิ้นสุดเซสชั่นเพื่อมีอิทธิพลต่อราคาปิด) การวิ่งนำหน้า (การซื้อขายก่อนลูกค้าหรือผู้ลงทุนรายอื่นในขณะที่ทราบคำสั่งซื้อล่วงหน้า) การละเมิด Dark Pool (การบิดเบือนต่อผู้ลงทุนว่าผู้ซื้อขายความถี่สูงจะไม่รวมอยู่ใน Dark Pool ในขณะที่ในความเป็นจริงแล้วพวกเขาได้รับอนุญาตให้เข้าร่วม) การขี่ฟรี (การซื้อและขายสถานะในบัญชีเงินสดโดยไม่ได้ฝากเงินที่จำเป็นเพื่อชำระเงินการซื้อก่อน) การจอดหุ้น (การขายหลักทรัพย์ให้กับผู้ซื้อขายที่เป็นมิตรในบริษัทอื่นพร้อมข้อตกลงที่จะซื้อคืนสถานะในภายหลังเพื่อจุดประสงค์ในการหลีกเลี่ยงข้อกำหนดด้านกฎระเบียบหรือการเปิดเผยข้อมูลที่จะใช้หากหลักทรัพย์ยังคงอยู่ในบัญชีของผู้ขาย) การขายชอร์ตเปล่า (การขายชอร์ตโดยไม่ได้เป็นเจ้าของหุ้นหรือให้แน่ใจว่ามีหุ้นให้ยืม) และการทำชัร์น (การซื้อขายบัญชีลูกค้าตามดุลพินิจมากเกินไป) วัตถุประสงค์เพื่อสร้างค่าคอมมิชชั่น)

การละเมิดพระราชบัญญัติการปฏิบัติทุจริตในต่างประเทศ (FCPA)

โดยทั่วไปแล้วพระราชบัญญัติการปฏิบัติทุจริตในต่างประเทศ (FCPA) ห้ามบริษัทจ่าย เสนอ หรือจัดเตรียมการจ่ายสินบนแก่เจ้าหน้าที่ของรัฐบาลต่างประเทศเพื่อให้ได้มาซึ่งธุรกิจ สินบนไม่จำเป็นต้องอยู่ในรูปของเงิน แต่สามารถเป็นสิ่งมีค่าอะไรก็ได้ กฎหมายยังกำหนดข้อกำหนดการบัญชีของบริษัทบางประการเพื่อป้องกันไม่ให้การจ่ายเงินที่ฝ่าฝืนถูกปกปิดจากผู้สอบบัญชี ผู้ถือหุ้น และ SEC

การเสนอขายที่ไม่ได้จดทะเบียน

การเสนอขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน ตามกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง การเสนอขายหลักทรัพย์และการขายหลักทรัพย์จะต้องจดทะเบียนกับ SEC เว้นแต่จะเข้าข่ายข้อยกเว้น การยกเว้นการจดทะเบียนระบุไว้ในข้อบังคับ D ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ การขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนโดยไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดและเงื่อนไขทั้งหมดสำหรับการยกเว้นถือเป็นการละเมิดอย่างร้ายแรง